投信史上最大罰單!國泰共挨罰600萬 金管會揭3防線嚴重失靈

投信史上最大罰單!國泰共挨罰600萬 金管會揭3防線嚴重失靈
國泰投信利害關係人交易引發一連串風波,金檢結果出爐,今(1)日金管會開鍘以違反「證券投資信託及顧問法」兩條法規「最重」合計懲處600萬元,並查出每月董事資料異動申報、權責機關未核對,以及定期申報三道關卡失靈等情事,國泰投信前董事郭明鑑雖然請辭,仍可按照責任地圖追究責任。 《詳全文...》

媒體來源:ETtoday - 2026-09-01 18:24:00 (61 天前)
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