口袋證券達交易限額「無法下單」 金管會派員查風控、最高可罰600萬

今(26)日台股交易量達1.47兆,創下史上第二大量,純網路券商「口袋證券」因買賣交易金額達上限,無法接受客戶下單,金管會證期局副局長黃厚銘表示,會派證交所進行查核,若是風險控管違反內控內稽的話,會進行必要處分,最重處以600萬元裁罰,這也首例券商因交易金額達上限,遭到證交所禁止下單個案。 《詳全文...》

今(26)日台股交易量達1.47兆,創下史上第二大量,純網路券商「口袋證券」因買賣交易金額達上限,無法接受客戶下單,金管會證期局副局長黃厚銘表示,會派證交所進行查核,若是風險控管違反內控內稽的話,會進行必要處分,最重處以600萬元裁罰,這也首例券商因交易金額達上限,遭到證交所禁止下單個案。 《詳全文...》